聚亨企業股份有限公司

Company Governance公司治理

本公司於2019年設置審計委員會,以監督公司財務報表之允當表達、簽證會計師之選(解)任及獨立性與績效、公司內部控制之有效實施、公司遵循相關法令及規則及公司存在或潛在風險之管控為目的;有關本委員會開會次數及出席情形,請參閱本公司各年度年報。內部稽核主管至少每季透過審計委員會向獨立董事報告稽核業務執行情形,另會計師至少每年召開一次座談會,就本公司財務狀況、查核發現及法令修訂情形,與獨立董事進行溝通。

審計委員會成員

  • 獨立董事 魏功澳(主席)
  • 獨立董事 吳忠信
  • 獨立董事 李啟銘(108.3.22辭任)
  • 獨立董事 黃群凱

108年度審計委員會運作狀況

開會日期 決議內容 決議結果
108.03.25
  1. 一○七年度「內部控制制度有效性考核」及「內部控制制度聲明書」
  2. 委任本公司一○八年度簽證會計師及其報酬案
  3. 一○七年度財務報表、合併財務報表及營業報告書
  4. 簽證會計師之獨立性評估
  5. 一○七年度虧損撥補案
  6. 本公司章程部分條文修訂案
  7. 取得或處分資產處理程序修訂案
  8. 資金貸與他人作業程序修訂案
  9. 背書保證作業程序修訂案
  10. 對子公司泰國聚亨Tycoons Worldwide Group (Thailand) Public Co., Ltd.背書保證案
  11. 從事衍生性金融商品交易處理情形案
  12. 資金貸與開曼聚亨公司以美金1200萬元為上限案
  13. 為子公司泰國聚亨短期代墊款以新台幣100萬元為上限案
  14. 為子公司太宇股份有限公司短期代墊款以新台幣100萬元為上限案
均經主席徵詢全體出席委員無異議照案通過
108.05.11
  1. 一○八年度第一季合併財務報表案
  2. 發行限制員工權利新股案
  3. 從事衍生性金融商品交易處理情形案
均經主席徵詢全體出席委員無異議照案通過
108.06.27
  1. 追認TY STEEL Co., Ltd.背書保證案
均經主席徵詢全體出席委員無異議照案通過
108.08.13
  1. 討論本公司一O八年度第二季合併財務報表
均經主席徵詢全體出席委員無異議照案通過
108.11.13
  1. 討論本公司相關內控辦法
  2. 討論本公司審計委員會組織規程
  3. 討論本公司公司治理主管、財務主管及內部稽核主管任免
均經主席徵詢全體出席委員無異議照案通過

108年度獨立董事與內部稽核主管之溝通情形

日期 溝通內容 處理執行結果
108.03.25
審計委員會
稽核組就108年1月至108年2月稽核業務執行情形進行報告,並就相關問題進行溝通與討論。 獨立董事對議題並無異議。
108.05.11
審計委員會
稽核組就108年3月至108年4月稽核業務執行情形進行報告,並就相關問題進行溝通與討論。 獨立董事對議題並無異議。
108.08.13
審計委員會
稽核組就108年5月至108年6月稽核業務執行情形進行報告,並就相關問題進行溝通與討論。 獨立董事對議題並無異議。
108.11.13
審計委員會
稽核組就108年7月至108年9月稽核業務執行情形進行報告,並就相關問題進行溝通與討論。 獨立董事對議題並無異議。

108年度獨立董事與會計師之溝通情形

日期 溝通內容 處理執行結果

108.11.13
座談會

  1. 2019年前三季財務報告核閱。
  2. 2019年度財務報表查核。
  3. 重要會計準則或解釋函、證管法令及稅務法令更新。
獨立董事對議題並無異議。